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关于我省厂务公开民主管理工作实行贯标认证制度的通知
时间:2011-01-25 点击:2250 次
 
 
各地级以上市、中央驻穗单位(省部属驻穗医疗机构、学校)、省属(集团)公司及有关厅局厂务公开协调(领导)小组办公室,省级产业工会,省直机关工会:
为进一步巩固、规范、深化和提高我省厂务公开民主管理工作,推动全省厂务公开民主管理工作求真务实、上新水平,2006年3月18日,省厂务公开协调小组办公室借鉴ISO9000国际质量标准,制定下发了《广东省企事业单位厂务公开民主管理标准体系文件(指导文本)》(以下简称《标准体系》),并在全省各地建立了125个各类型企事业单位和在珠海全市进行了推广应用的试点工作。为做好试点验收工作,进一步完善我省厂务公开民主管理工作规范化体系,通过实行贯彻《标准体系》的认证制度(以下简称贯标认证),实现全省厂务公开民主管理工作规范化建设,从2007年开始,全省厂务公开民主管理工作将逐步实行贯标认证制度,现将有关具体操作事项通知如下:
一、申报单位
本省行政区域内的企事业单位(包括国有企业、集体企业及其控股企业、非公有制企业和科教文卫体等事业单位),达到《广东省厂务公开民主管理工作贯标认证评审条件》(见附件二)均可申报。
二、申报程序
采取企事业单位自愿申报,由省、市厂务公开协调小组办公室负责审核。其中,中央驻穗单位(省部属驻穗医疗机构、学校)、省属(集团)公司及有关厅局申报审核,由省厂开办负责;其它由各市厂开办负责。各市所有申报审核名单要报省厂开办备案,并随时接受省的抽查。经审核认可后,统一发给《广东省厂务公开民主管理工作贯标认证证书》。
三、审核办法
见附件一。
四、审核时间
2007年1至3月份,省、市集中审核125个试点单位,珠海市的试点审核由省、市共同负责。以后则为正常评审时间,只要有单位提出申报,省、市厂开办就可以随时给于审核。
五、评审人员
1. 以省、市厂开办人员为主,办公室成员单位所有成员共同负责。
2. 也可以建立一支厂务公开民主管理工作贯标认证审核员队伍,并邀请有关专家、学者和相关人员进行评审。
3、各市评审人员名单要报省厂开办备案。
六、贯标认证证书样本
见附件三。
七、贯标认证证书的使用
1. 获得《广东省厂务公开民主管理工作贯标认证证书》的单位,可以申报全国、省、市厂务公开民主管理工作先进单位。
2. 厂务公开民主管理工作贯标认证证书,是对各单位厂务公开民主管理工作规范化、制度化、标准化、程序化建设的综合考量和认可。
3. 各地各单位在评选先进集体、和谐单位等各种荣誉称号时,应以是否取得该证书为参考。
八、其它事项说明
1. 贯标认证证书从颁发之年开始,三周年有效,到期要重新申请认证。在三年之内,每一年要组织一次小审,不符合项目必须及时得到纠正、整改,否则,省、市厂开办有权取消该证书,并登报通报。
2. 证书编号,省、市分开编列,借用各地车辆车牌第一个字母进行编号,如广州市为粤A0000001,深圳市为粤B000001,珠海市为粤C000001……,以下照此。省的编号为粤000001。
3. 省、市厂开办在评审考核过程中,除收取证书工本费5元人民币外,不能收取任何费用,增加基层单位的负担。
4. 厂务公开民主管理工作已经取得ISO9000认证证书的单位,可直接申请领取省的贯标认证证书。
5. 《广东省厂务公开民主管理工作贯标认证证书》统一由省厂开办印制,各地各单位不得自行翻印。
 
 
附件
1、《广东省企事业单位厂务公开民主管理工作贯标认证评审办法》;
2、《广东省企事业单位厂务公开民主管理工作贯标认证评审条件》;
3、《广东省企事业单位厂务公开民主管理工作贯标认证证书》
4、《广东省企事业单位厂务公开民主管理贯标认证现场审核工作计划表》
5、《广东省企事业单位厂务公开民主管理工作贯标认证现场审核表》
6、《广东省企事业单位厂务公开民主管理工作不贯标项改进表》
7、《广东省企事业单位厂务公开民主管理工作贯标认证现场审核报告》
 
 
 
 
广东省厂务公开协调小组办公室
                       二OO六年十一月三十日
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
附件1
 
广东省企事业单位厂务公开民主管理
工作贯标认证评审办法
 
1. 本办法适用于广东省企事业单位厂务公开民主管理工作贯标认证评审,为全省通用办法。
2. 本办法具体有管理职责、资源配置、文件建立、过程管理、监督检查共五大部分,17个评审项目、内容进行评审。五个部分中的每一个评审项目、内容都按“贯标”、“有缺陷”、“不贯标”三种评审标准进行评审。
3. 依据本办法评审人员对企事业单位实施评审后,填写《广东省厂务公开民主管理工作不贯标项改进表》,如附件6,并对评审中的不合格项和有缺陷项进行综合评价,然后再填写《广东省厂务公开民主管理工作贯标认证现场审核报告》,如附件7。评审结论为:贯标或不贯标。
4. 评审结论的确定原则
(1)厂务公开民主管理工作贯标认证企事业单位评审项目中的否决项(以#表示),若其中一项不合格,则评审结论确定为“不贯标”。
(2)评审办法五个部分中,若有一个部分或一个部分以上的所有项目内容不合格,则评审结论确定为“不贯标”。
(3)评审项目中的否决项若均为合格,其它子项累计超过5项“不贯标”(“有缺陷”项按累计三项作为一项“不贯标”项计,则评审结论也确定为“不贯标”。
(4)评审项目中的否决项若均为合格,其它子项累计不超过5项“不贯标”(“有缺陷”项按累计三项作为一项“不贯标”项计,则评审结论也确定为“贯标”。
5. 被确定为不达标单位,允许在3个月内进行整改,并提出书面整改意见,3个月后可再次申报。
6. 对已经取得《广东省厂务公开民主管理工作贯标认证证书》的单位,要进行一年一次的小审,对不适应(或不符合)项,要及时进行整改,并形成审核报告报所在地级以上市厂开办。省厂开办有权对各地级以上市厂开办的评审情况进行抽查,对抽查不达标的,取消贯标认证证书,并在全省进行通报。
7. 本办法解释权归广东省厂务公开协调小组办公室

附件2
 
广东省企事业单位厂务公开民主管理工作贯标认证评审条件
 
        
       
     
     
一、管理职责
(一)
组织
机构
1、单位的领导中应有人负责厂务公开民主管理工作。
2、单位应设置相应的厂务公开的管理机构或人员负责厂务公开工作,且职权明确。
1、单位规定了某领导负责厂务公开民主管理工作,该领导履行了其职责,且最高管理者为责任人。
2、单位有机构或专(兼)职人员负责厂务公开民主管理工作(如成立厂务公开领导小组、厂务公开办公室、厂务公开监评小组等),工作开展的较好。
1、领导履行其职责不太好。
2、成立厂务公开领导小组、厂务公开办公室、厂务公开监评小组,但不完善,工作开展的一般。
1、单位未规定某领导负责厂务公开民主管理工作或该领导未履行其职责。
2、单位无人员负责厂务公开民主管理工作,无成立厂务公开领导小组、厂务公开办公室、厂务公开监评小组。
厂务公开民主管理贯标认证评审条件                                                                       第1页,共12页

 
广东省企事业单位厂务公开民主管理工作贯标认证评审条件
 
项目
     
          
     
       
    
接上
(二)
方针
目标
1、单位应制定明确的厂务公开民主管理方针和管理目标,并贯彻实施。
2、单位的厂务公开民主管理方针和管理目标应分解到各相应层次,并能贯彻实施。
1、有明确的厂务公开管理方针、管理目标并贯彻落实很好。
2、管理方针、目标分解到各相关层次
 
1、有制定管理方针、管理目标,但贯彻落实不太好。
2、管理方针、目标分解到各相关层次不完善。
1、无明确的厂务公开民主管理方针、目标或有厂务公开管理方针、目标未贯彻落实。
2、制定管理方针、管理目标,管理目标无分解到各相关层次。
(三)
管理
职责
单位应制定厂务公开各有关部门、人员的职责、权限和相互关系,明确各部门应公开项目的职责。并形式文件。
明确规定各有关部门厂务公开职责、权限,而且规定的职责与实际运作相符。
1、规定职责的不够合理。
2、有职责,但不具体、不细化。提供文件不完善。
没有或职责不明确。
厂务公开民主管理贯标认证评审条件                                                                       第2页,共12页

广东省企事业单位厂务公开民主管理工作贯标认证评审条件
项目
     
        
     
   
    
二、资源配置
(一)
设施
配置
1、单位必须具有满足厂务公开民主管理需要的相应设施和相关公开场所。
2、单位需有固定厂务公开专栏或公告栏。
3、有条件可使用网络公开。
设施基本能满足厂务公开需要并有固定厂务公开专栏或公告栏。
设施基本能满足厂务公开需要但无固定厂务公开专栏或公告栏。
无配置相应设施
(二)
人员
要求
1、单位应配置厂务公开责任人。
应具有一定的厂务公开知识厂务公开相关的法规和条件,明确所承担责任;负责制定企业厂务公开管理方针和目标,定期向员工进行宣传和贯彻落实;有一定组织领导能力。
1、负责厂务公开人员(含责任人、执行人、实施人)占单位职工人数1000人以下占8%;1000人以上占5-8%。
1、负责厂务公开人员(含责任人、执行人、实施人)占单位职工人数1000人以下5-8%;1000人以上占3-5%。
 
1、负责厂务公开人员(含责任人、执行人、实施人)占单位职工人数1000人以下占5%;1000人以上占3%以下。
厂务公开民主管理贯标认证评审条件                                                                       第3页,共12页

 
广东省企事业单位厂务公开民主管理工作贯标认证评审条件
 
项目
     
          
     
    
    
接上
人员
要求
2、单位应配置厂务公开执行人、实施人。
应具有一定厂务公开管理知识,掌握厂务公开实施流程和相关要求。
3、单位应定期对厂务公开责任人、执行人、实施人进行培训,确保能胜任本职工作,并提供相关的培训记录。
2、查阅资料齐全或听取负责人对有关问题的解答满意。
2、查阅资料齐全或听取负责人对有关问题的解答基本满意,但有部份不清楚。
2、查阅资料齐全或负责人对有关问题阐述不清。
三、文件建立
(一)
法规
标准
单位应有厂务公开相关的法规和条例并及时更新
相关标准文本齐全
 
相关标准文本不齐全
 
厂务公开民主管理贯标认证评审条件                                                                       第4页,共12页

广东省企事业单位厂务公开民主管理工作贯标认证评审条件
项目
     
           
     
     
     
接上
(二)
文件化管理体系的建立
1、单位厂务公开管理体系文件架构策划符合企业的实际,能结合企业的特点。
2、文件应包括:管理方针、管理目标、相关管理规定、流程、记录。
3、文件的建立应考虑适用性及可操作性,易于理解。
符合
 
不完善,难操作。
(三)
文件
管理
1、单位应制定文件管理制度。并有部门或专(兼)职人员负责企业的文件管理,以保证使用部门随时获得文件的有效版本。
有文件管理制度,有部门或人员管理文件,文件管理到位
 
管理文件与实际运作基本符合。
 
单位无文件管理制度或无部门或人员管理文件或文件管理的不完善。
厂务公开民主管理贯标认证评审条件                                                                       第5页,共12页

 
广东省企事业单位厂务公开民主管理工作贯标认证评审条件
 
项目
        
           
     
     
     
接上
文件
管理
2、单位应当具有厂务公开相关操作文件的明细表,并与实际操作相符。
3、单位应有文件管理部门或人员,文件发布前应经过正式批准,文件的修改、发放应符合文件管理制度的规定,并定期对厂务公开管理体系进行评审。
4、厂务公开过程的各项记录应妥善保存、分类归档,并规定相应的保存期和管理部门。
相关文件与实际运作相符。
文件管理符合相关的程序
文件管理不完善。
管理文件与实际运作不符合。
文件管理不完善,不符合相关的程序。
厂务公开民主管理贯标认证评审条件                                                                       第6页,共12页

 
广东省企事业单位厂务公开民主管理工作贯标认证评审条件
 
项目
        
           
     
     
     
四、厂务公开过程管理
(一)
建立厂
务公开
渠道
1、单位应明确公开渠道,根据单位实际建立各级公开渠道。
2、厂务公开过程透明。
1、已明确且已建立各级公开渠道
2、厂务公开过程透明。
1、明确且建立的不完善。
2、厂务公开过程透明度不够。
1、无建立各级公开渠道。
2、厂务公开过程不透明
#(二)
厂务公
开事项
符合国
家规定
单位应根据国家厂务公开的法规要求公开有关事项。
厂务公开事项符合国家相关规定
厂务公开事项部分不符合国家相关规定。
厂务公开事项不符合国家相关规定。
厂务公开民主管理贯标认证评审条件                                                                       第7页,共12页

 
广东省企事业单位厂务公开民主管理工作贯标认证评审条件
 
项目
        
           
     
     
     
接上
(三)
规范
厂务
公开
过程、
方式、
内容。
1、单位应根据各部门职能分工和国家有关法规要求明确厂务公开事项、流程和各环节,并在必要环节编制相关的厂务公开规范。
2、单位应了解国家厂务公开相关法规及员工需求,并以书面形式制定适应本企业厂务公开事项及实施内容。
3、单位应以书面形式明确各项公开事项的公开流程、公开方式、公开内容、公开责任部门(人),并定期对其进行评审和完善。
 1、单位严格按厂务公开实施内容予以公开,提供相关公开过程的记录完善。
 
1、提供相关公开过程的记录不完善。
2、各项公开事项的公开流程、公开方式、公开内容、公开责任部门(人)不完善。
 
1、不能提供相关公开过程的记录。
2、各项公开事项的公开流程、公开方式、公开内容、公开责任部门(人)不明确。
 
 
厂务公开民主管理贯标认证评审条件                                                                       第8页,共12页

广东省企事业单位厂务公开民主管理工作贯标认证评审条件
 
项目
        
           
     
     
     
(接上)
规范
厂务
公开
过程、
方式、
内容。
4、单位严格执行相关厂务公开实施细则或管理规定,按规定流程、方式、内容予以公开相关内容,并保存相关公开过程的记录。
2、单位能以书面形式明确各项公开事项的公开流程、公开方式、公开内容、公开责任部门(人)。并定期对其进行评审和完善。
3、没定期对其进行评审。
3、无定期对其进行评审。
(四)
建立沟
通渠道
单位应建立与员工沟通的渠道,如座谈会、恳谈会、网上对话,设立厂务公开的意见箱等。
有建立员工沟通的渠道,并能提供相关记录。
员工沟通的渠道不畅顺,提供相关记录汪完善。
无建立员工沟通的渠道
#(五)
职代会
职代会的召开、程序应符合相关规定。
职代会的召开、程序应符合相关规定。
 
无召开职代会或召开程序不符合相关规定。
厂务公开民主管理贯标认证评审条件                                                                       第9页,共12页

广东省企事业单位厂务公开民主管理工作贯标认证评审条件
 
 
项目
        
           
    
     
     
五、厂务公开监督检查
#(一)
建立监督检查制度
1、单位应有独立的厂务公开的监评机构(人员)。
2、单位应制定厂务公开监评管理制度及相应的考核办法。
1、有独立的厂务公开的监评机构(人员)。
2、有相应的管理制度及考核办法
1、有相应机构但不独立。
2、有相应的管理制度但无考核办法。
 
1、无相应机构。
2、无相应的管理制度及考核办法
(二)]监评实施
1、单位应按监评规定进行定期自评、互评,并认真做好监评记录。
2、单位应每年不少于一次全范围的厂务公开过程监评检查。
3、、单位应每年不少于一次对厂务公开工作的总结、评比。
1、单位按监评规定进行定期自评、互评,并认真做好监评记录。
2、按规定对厂务公开过程进行监评和总结。
1、无定期进行自评、互评,监评记录不完善。
2、提供厂务公开过程进行监评和总结不完善。
1、无定期自评、互评。
2、、末能提供厂务公开过程进行监评和总结。
厂务公开民主管理贯标认证评审条件                                                                      第10页,共12页

 
广东省企事业单位厂务公开民主管理工作贯标认证评审条件
 
项目
        
           
     
     
     
(接上)
(三)
厂务公开知晓率、满意率测评
1、单位应每年不少于一次对职工厂务公开知晓率的测评,并知晓率达90%以上(职工1000人以上抽查人数达30%以上;职工1000-501人抽查人数达30-40%;职工500-101人抽查人数达50%以上;职工100人以下抽查人数达80%)。
2、单位应每年不少于一次对职工厂务公开满意率的测评,并满意率达80%以上(职工1000人以上抽查人数达30%以上;职工1000-500人抽查人数达30-50%;职工500人抽查人数达50%以上)。
1、单位按规定对职工厂务公开知晓率、满意率测评。并知晓率达90%以上;满意率达80%以上。
2、抽查人数符合规定。
1、单位对职工厂务公开知晓率、满意率测评不完善。知晓率末达90%;满意率达末达80%。
2、抽查人数末达规定人数,但相差比例末低于应抽人数的80%。
1、无对职工厂务公开知晓率、满意率进行测评或测评率低于60%。
2、、抽查人数末达规定人数,但相差比例低于应抽人数的80%。
 
厂务公开民主管理贯标认证评审条件                                                                      第11页,共12页

 
广东省企事业单位厂务公开民主管理工作贯标认证评审条件
 
项目
        
           
     
     
     
(接上)
(四)
建立不合格处理管理规定
1、单位应当制定不合格处理管理办法,对厂务公开过程出现的各种不合格及时进行纠正或采取纠正预防措施。
2、对职工的投诉及时处理,对职工的意见或建议有回复。
制定了不合格处理管理办法,对各种不合格及时进行了纠正或采取了纠正预防措施
在不合格项纠正或纠正措施中存在着不足
未制定不合格管理办法或在不合格项纠正或纠正措施中存在着严重不足
厂务公开民主管理贯标认证评审条件                                                                      第12页,共12页

附件3
 
 
  CWGKGUANBIAORENZHENG
 
广东省厂务公开民主管理工作贯标认证证书
                编号:粤
 
兹证明
 
建立的厂务公开民主管理工作规范化体系符合
《广东省企事业单位厂务公开民主管理标准体系文件(指导文本)》
 
 
发证日期:    年    月    日   有效日期:到   年   月    日
 
审核机构:(盖章)
 
签发人(签名):
 
发证单位:广东省厂务公开协调小组办公室
年    月    日第一次审核   审核人员签名:
年    月    日第二次审核   审核人员签名:
年    月    日第三次审核   审核人员签名:

附件4
 
广东省企事业单位厂务公开民主管理工作
贯标认证现场审核工作计划表
 
单位名称
 
地    址
 
邮政编码
 
联系人
 
传    真
 
电  话
 
总负责人姓名
核  查  安 排
核查分工
时  间
内  容
 
 
 
 
分 组 人 员 名 单
第一组
 
第一组
 
第一组
 
第一组
 
检查日期
年    月    日至      年    月    日
 
附件5
 
广东省企事业单位厂务公开民主管理工作
贯标认证现场审核表
 
 
 
单位名称:                       
 
地    址:                       
 
联 系 人:                       
 
电    话:                       
 
Email :                          
 
 
检查日期:          年             

一、管理职责
 
序号
内容
检查项目
检查原则
检查方法
结论
检查记录
(一)
组织机构
1、单位的领导中应有人负责厂务公开民主管理工作。
单位规定了某领导负责厂务公开民主管理工作,该领导履行了其职责,且最高管理者为责任人,贯标;
该领导履行其职责不太好,有缺陷
单位未规定某领导负责厂务公开民主管理工作或该领导未履行其职责,不贯标。          
座谈了解
查阅文件
查阅记录
□ 贯标
□ 有缺陷
□ 不贯标
(1)
2、单位应设置相应的厂务公开的管理机构或人员负责厂务公开工作,且职权明确。
单位有机构或专(兼)职人员负责厂务公开管理工作(如成立厂务公开领导小组、厂务公开办公室、厂务公开监评小组等),工作开展的较好,达标;
成立厂务公开领导小组、厂务公开办公室、厂务公开监评小组,但不完善,工作开展的一般,有缺陷; 
单位无人员负责厂务公开民主管理工作,无成立厂务公开领导小组、厂务公开办公室、厂务公开监评小组,不贯标。
 
查阅文件
查阅记录
□ 贯标
□ 有缺陷
□ 不贯标
(2)
 
 

 
序号
内容
检查项目
检查原则
检查方法
结论
检查记录
(二)
方针
目标
1、单位应制定明确的厂务公开管理方针和管理目标,并贯彻实施。
1、有明确的厂务公开管理方针、管理目标并贯彻落实很好,贯标
有制定管理方针、管理目标,但贯彻落实不太好,有缺陷;
无明确的厂务公开管理方针、目标或有厂务公开管理方针、目标未贯彻落实,不贯标。
查阅文件
查阅记录
座谈了解
□ 贯标
□ 有缺陷
□ 不贯标
(3)
2、单位的厂务公开管理方针和管理目标应分解到各相应层次,并能贯彻实施。
2、管理方针、目标分解到各相关层次,贯标
管理方针、目标分解到各相关层次不完善,有缺陷;
制定管理方针、管理目标,管理目标无分解到各相关层次,不贯标。
查阅文件
查阅记录
座谈了解
□ 贯标
□ 有缺陷
□ 不贯标
(4)
(三)
管理
职责
单位应制定厂务公开各有关部门、人员的职责、权限和相互关系,明确各部门应公开项目的职责。并形式文件。
 
明确规定各有关部门厂务公开职责、权限,而且规定的职责与实际运作相符,贯标;
规定职责的不够合理或有职责,但不具体、不细化,提供文件不完善,有缺陷;
没有或职责不明确,不贯标。
查阅文件
座谈了解
 
□ 贯标
□ 有缺陷
□ 不贯标
(5)
 

二、资源配置
 
序号
内容
检查项目
检查原则
检查方法
结论
检查记录
(一)
设施
配置
1、单位必须具有满足厂务公开需要的相应设施和相关公开场所。
2、单位需有固定厂务公开专栏或公告栏。
3、有条件可使用网络公开。
设施基本能满足厂务公开需要并有固定厂务公开专栏或公告栏,贯标;
设施基本能满足厂务公开需要但无固定厂务公开专栏或公告栏,有缺陷;
无配置相应设施,不贯标。
现场观察
 
□ 贯标
□ 有缺陷
□ 不贯标
(6)
(二)
人员
要求
1、 1、单位应任命厂务公开责任人。应具有一定的厂务公开知识厂务公开相关的法规和条件,明确所承担责任;负责制定单位厂务公开管理方针和目标,定期向员工进行宣传和贯彻落实;有一定组织领导能力。
1、负责厂务公开人员(含责任人、执行人、实施人)占企业职工人数1000人以下占8%;1000人以上占5-8%,贯标;
负责厂务公开人员(含责任人、执行人、实施人)占单位职工人数1000人以下5-8%;1000人以上占3-5%,有缺陷;
负责厂务公开人员(含责任人、执行人、实施人)占单位职工人数1000人以下占5%;1000人以上占3%以下,不贯标。
现场询问、调查
 
□ 贯标
□ 有缺陷
□ 不贯标
(7)
2、单位应配置厂务公开执行人、实施人。
应具有一定厂务公开管理知识,掌握厂务公开实施流程和相关要求。
3、单位应定期对厂务公开责任人、执行人、实施人进行培训,确保能胜任本职工作,并提供相关的培训记录。
2、阅资料齐全或听取负责人对有关问题的解答满意,贯标;
查阅资料齐全或听取负责人对有关问题的解答基本满意,但有部份不清楚,有缺陷;
查阅资料齐全或负责人对有关问题阐述不清,不贯标。
查阅文件现场询问
 
□ 贯标
□ 有缺陷
□ 不贯标
(8)
三、文件建立
序号
内容
检查项目
检查原则
检查方法
结论
检查记录
(一)
法规
标准
单位应有厂务公开相关的法规, 和条例并及时更新
相关标准文本齐全,贯标;
相关标准文本齐全,有缺陷;
无相关标准文本,不贯标。
查阅文件
□ 贯标
□ 有缺陷
□ 不贯标
(9)
(二)
文件化管理体系的建立
1、单位厂务公开管理体系文件架构策划符合单位的实际,能结合单位的特点。
2、文件应包括:管理方针、管理目标、相关管理规定、流程、记录。
3、文件建立应考虑适用性及可操作性,易于理解。
单位负责人清楚知道自己在体系中的责任和义务及相关知识,符合,贯标;
单位负责人粗略知道自己在体系中的责任和义务及相关知识,有缺陷;
单位负责人不清楚自己在体系中的责任和义务及相关知识,不贯标。
查阅文件座谈了解
□ 贯标
□ 有缺陷
□ 不贯标
(10)
(三)
文件
 管理
1、单位应制定文件管理制度。并有部门或专(兼)职人员负责单位的文件管理,以保证使用部门随时获得文件的有效版本。
有文件管理制度,有部门或人员管理文件,文件管理到位,贯标;
管理文件与实际运作基本符合,有缺陷;
单位无文件管理制度或无部门或人员管理文件或文件管理的不完善,不贯标。
查看制度查看文件
现场询问
□ 贯标
□ 有缺陷
□ 不贯标
(11)
2、单位应当具有厂务公开相关操作文件的明细表,并与实际操作相符。
3、单位应有文件管理部门或人员,文件发布前应经过正式批准,文件的修改、发放应符合文件管理制度的规定,并定期对厂务公开管理体系进行评审。
4、厂务公开过程的各项记录应妥善保存、分类归档,并规定相应的保存期和管理部门。
相关文件与实际运作相符,同时,文件管理符合相关的程序,贯标;
文件管理不完善,有缺陷;
管理文件与实际运作不符合或文件管理不完善,不符合相关的程序,不贯标。
查看文件
现场询问
□ 贯标
□ 有缺陷
□ 不贯标
(12)
四、厂务公开过程管理
 
序号
内容
检查项目
检查原则
检查方法
结论
检查记录
(一)
建立厂务公开
渠道
1、单位应明确公开渠道,根据单位实际建立各级公开渠道。
1、已明确且已建立各级公开渠道,贯标
明确且建立的不完善,有缺陷;
无建立各级公开渠道,不贯标。
查阅文件
现场查看
□ 贯标
□ 有缺陷
□ 不贯标
(13)
2、厂务公开过程透明。
2、厂务公开过程透明,贯标;
厂务公开过程透明度不够,有缺陷;
厂务公开过程不透明,不贯标。
查看文件现场询问
□ 贯标
□ 有缺陷
□ 不贯标
(14)
#(二)
厂务公开事项
符合国家规定
单位应根据国家厂务公开的法规要求公开有关事项。
厂务公开事项符合国家相关规定,贯标;
厂务公开事项部分不符合国家相关规定,有缺陷;
厂务公开事项不符合国家相关规定,不贯标。
查看文件查看记录
□ 贯标
□ 有缺陷
□ 不贯标
*(15)
(三)
规范
厂务
公开
过程、
方式、
内容。
1、单位应根据各部门职能分工和国家有关法规要求明确厂务公开事项、流程和各环节,并在必要环节编制相关的厂务公开规范。
2、单位应了解国家厂务公开相关法规及员工需求,并以书面形式制定适应本单位厂务公开事项及实施内容。
3、单位应以书面形式明确各项公开事项的公开流程、公开方式、公开内容、公开责任部门(人),并定期对其进行评审和完善。
单位严格按厂务公开实施内容予以公开,提供相关公开过程的记录完善, 贯标;
提供相关公开过程的记录不完善。2、各项公开事项的公开流程、公开方式、公开内容、公开责任部门(人)不完善。有缺陷;
不能提供相关公开过程的记录。2、各项公开事项的公开流程、公开方式、公开内容、公开责任部门(人)不明确。 不贯标。
查看文件查看记录
□ 贯标
□ 有缺陷
□ 不贯标
(16)
4、单位严格执行相关厂务公开实施细则或管理规定,按规定流程、方式、内容予以公开相关内容,并保存相关公开过程的记录。
单位能以书面形式明确各项公开事项的公开流程、公开方式、公开内容、公开责任部门(人),并定期对其进行评审和完善,贯标;
有评审,但无相关记录,有缺陷;
没定期对其进行评审。不贯标。
查看文件查看记录
□ 贯标
□ 有缺陷
□ 不贯标
(17)
(四)
建立沟通渠道
单位应建立与员工沟通的渠道,如座谈会、恳谈会、网上对话,设立厂务公开的意见箱等。
有建立职工沟通的渠道,并能提供相关记录,贯标;
职工沟通的渠道不畅顺,提供相关记录不完善,有缺陷;
无建立职工沟通的渠道,不贯标。
查看文件查看记录
现场询问
□ 贯标
□ 有缺陷
□ 不贯标
(18)
#(五)
职代会
职代会的召开、程序应符合相关规定。
职代会的召开、程序符合相关规定。贯标;
职代会召开程序不符合相关规定。有缺陷
无召开职代会。不贯标。
查看文件查看记录
现场询问
□ 贯标
□ 有缺陷
□ 不贯标
*(19)
 

五、厂务公开监督检查
 
序号
内容
检查项目
检查原则
检查方法
结论
检查记录
#(一)
建立监督检查制度
1、单位应有独立的厂务公开的监评机构(人员)。
1、有独立的厂务公开的监评机构(人员),贯标;
有相应机构但不独立,有缺陷;
无相应机构,不贯标。
查阅文件
□ 贯标
□ 有缺陷
□ 不贯标
*(20)
2、单位应制定厂务公开监评管理制度及相应的考核办法。
有相应的管理制度及考核办法,贯标;
有相应的管理制度但无考核办法,有缺陷;
无相应的管理制度及考核办法,不贯标。
查看制度
查阅办法
□ 贯标
□ 有缺陷
□ 不贯标
(21)
(二)
监评实施
1、单位应按监评规定进行定期自评、互评,并认真做好监评记录。
2、单位应每年不少于一次全范围的厂务公开过程监评检查。
3、单位应每年不少于一次对厂务公开工作的总结、评比。
1、单位按监评规定进行定期自评、互评,并认真做好监评记录。2、按规定对厂务公开过程进行监评和总结, 贯标;
1、无定期进行自评、互评,监评记录不完善。2、提供厂务公开过程进行监评和总结不完善,有缺陷;
1、无定期自评、互评。
2、末能提供厂务公开过程进行监评和总结,不贯标。
查阅记录
现场询问
□ 贯标
□ 有缺陷
□ 不贯标
(22)
(三)
务公 开知 晓率、满意 率测
1、单位应每年不少于一次对职工厂务公开知晓率的测评,并知晓率达90%以上(职工1000人以上抽查人数达30%以上;职工1000-501人抽查人数达30-40%;职工500-101人抽查人数达50%以上;职工100人以下抽查人数达80%)。
单位按规定对职工厂务公开知晓率、满意率测评。并知晓率达90%以上;满意率达80%以上, 贯标;
单位对职工厂务公开知晓率、满意率测评不完善。知晓率末达90%;满意率达末达80%。, 有缺陷;
无对职工厂务公开知晓率、满意率进行测评或测评率低于60%,不贯标。
现场查看
查阅记录
□ 贯标
□ 有缺陷
□ 不贯标
(23)
2、单位应每年不少于一次对职工厂务公开满意率的测评,并满意率达80%以上(职工1000人以上抽查人数达30%以上;职工1000-500人抽查人数达30-50%;职工500人抽查人数达50%以上)。
抽查人数符合规定,贯彻标;
抽查人数末达规定人数,但相差比例末低于应抽人数的80%。, 有缺陷;
抽查人数末达规定人数,但相差比例低于应抽人数的80%。,不贯标。
现场抽查
查阅记录
□ 贯标
□ 有缺陷
□ 不贯标
(24)
 

附件6:
 
广东省企事业单位厂务公开民主管理
工作不贯标项改进表
 
单位名称:
地址:
联系人:
电话:
传真:
邮编:
序号
不贯标项内容及性质
不贯标项改进情况
不贯标项改进审核结论
1
 
审核人员:         
 
年   月   日
 
单位陪审人员:         
 
年   月   日
 
审核人员:         
 
年   月   日
2
 
审核人员:        
 
年   月   日
 
单位陪审人员:         
年   月   日
 
审核人员:        
 
年   月   日
3
 
审核人员:
 
         年   月   日
 
单位陪审人员:         
 
年   月   日
 
审核人员:        
 
年   月   日
 
注:1.此表用以帮助单位不断改进单位厂务公开民主管理工作。有缺陷项通常在1个月(或现场审查期间)内完成改进;不贯标项通常在3个月内完成改进。
2.审核人员(可以是检查或其他人员)、审核时间、审核方法(书面或现场审核)由省、市厂务公开办公室确定。
 
附件7:
 
广东省企事业厂务公开民主管理工作
贯标认证现场审核报告
 
单位名称:
地    址:
联 系 人:
电  话:
传  真:
邮    编:
 
 
核 查 结 论
  检查组根据《广东省企事业单位厂务公开民主管理工作贯标认证评审办法》和《广东省厂务公开民主管理贯标认证评审条件》,于                日 至                日对该单位进行了评审检查,共计查出:
贯标项      项。        不贯标项       项。
有缺陷项       项 。    否决项        项。
有缺陷项的分布如下
1.管理职责:           项,    2.资源配置:           
3.文件建立:           项,  4.厂务公开管理过程:       
5.厂务公开监督检查:           
经综合评价,该单位的检查结论:
□贯标(A级)  □贯标(B级)  □贯标(C 级)         □不贯标。
审核组长(签名):
 
审核人员(签名):
 
单位陪审人员(签名):
年    月    日
单位意见:
 
 
 
负责人(签名):
年   月   日(章)
注:□为选择项,在选择项框内打“√”。
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
, 和条例并及时更新
相关标准文本齐全,贯标;
相关标准文本齐全,有缺陷;
无相关标准文本,不贯标。
查阅文件
□ 贯标
□ 有缺陷
□ 不贯标
(9)
(二)
文件化管理体系的建立
1、单位厂务公开管理体系文件架构策划符合单位的实际,能结合单位的特点。
2、文件应包括:管理方针、管理目标、相关管理规定、流程、记录。
3、文件建立应考虑适用性及可操作性,易于理解。
单位负责人清楚知道自己在体系中的责任和义务及相关知识,符合,贯标;
单位负责人粗略知道自己在体系中的责任和义务及相关知识,有缺陷;
单位负责人不清楚自己在体系中的责任和义务及相关知识,不贯标。
查阅文件座谈了解
□ 贯标
□ 有缺陷
□ 不贯标
(10)
(三)
文件
 管理
1、单位应制定文件管理制度。并有部门或专(兼)职人员负责单位的文件管理,以保证使用部门随时获得文件的有效版本。
有文件管理制度,有部门或人员管理文件,文件管理到位,贯标;
管理文件与实际运作基本符合,有缺陷;
单位无文件管理制度或无部门或人员管理文件或文件管理的不完善,不贯标。
查看制度查看文件
现场询问
□ 贯标
□ 有缺陷
□ 不贯标
(11)
2、单位应当具有厂务公开相关操作文件的明细表,并与实际操作相符。
3、单位应有文件管理部门或人员,文件发布前应经过正式批准,文件的修改、发放应符合文件管理制度的规定,并定期对厂务公开管理体系进行评审。
4、厂务公开过程的各项记录应妥善保存、分类归档,并规定相应的保存期和管理部门。
相关文件与实际运作相符,同时,文件管理符合相关的程序,贯标;
文件管理不完善,有缺陷;
管理文件与实际运作不符合或文件管理不完善,不符合相关的程序,不贯标。
查看文件
现场询问
□ 贯标
□ 有缺陷
□ 不贯标
(12)
四、厂务公开过程管理
 
序号
内容
检查项目
检查原则
检查方法
结论
检查记录
(一)
建立厂务公开
渠道
1、单位应明确公开渠道,根据单位实际建立各级公开渠道。
1、已明确且已建立各级公开渠道,贯标
明确且建立的不完善,有缺陷;
无建立各级公开渠道,不贯标。
查阅文件
现场查看
□ 贯标
□ 有缺陷
□ 不贯标
(13)
2、厂务公开过程透明。
2、厂务公开过程透明,贯标;
厂务公开过程透明度不够,有缺陷;
厂务公开过程不透明,不贯标。
查看文件现场询问
□ 贯标
□ 有缺陷
□ 不贯标
(14)
#(二)
厂务公开事项
符合国家规定
单位应根据国家厂务公开的法规要求公开有关事项。
厂务公开事项符合国家相关规定,贯标;
厂务公开事项部分不符合国家相关规定,有缺陷;
厂务公开事项不符合国家相关规定,不贯标。
查看文件查看记录
□ 贯标
□ 有缺陷
□ 不贯标
*(15)
(三)
规范
厂务
公开
过程、
方式、
内容。
1、单位应根据各部门职能分工和国家有关法规要求明确厂务公开事项、流程和各环节,并在必要环节编制相关的厂务公开规范。
2、单位应了解国家厂务公开相关法规及员工需求,并以书面形式制定适应本单位厂务公开事项及实施内容。
3、单位应以书面形式明确各项公开事项的公开流程、公开方式、公开内容、公开责任部门(人),并定期对其进行评审和完善。
单位严格按厂务公开实施内容予以公开,提供相关公开过程的记录完善, 贯标;
提供相关公开过程的记录不完善。2、各项公开事项的公开流程、公开方式、公开内容、公开责任部门(人)不完善。有缺陷;
不能提供相关公开过程的记录。2、各项公开事项的公开流程、公开方式、公开内容、公开责任部门(人)不明确。 不贯标。
查看文件查看记录
□ 贯标
□ 有缺陷
□ 不贯标
(16)
4、单位严格执行相关厂务公开实施细则或管理规定,按规定流程、方式、内容予以公开相关内容,并保存相关公开过程的记录。
单位能以书面形式明确各项公开事项的公开流程、公开方式、公开内容、公开责任部门(人),并定期对其进行评审和完善,贯标;
有评审,但无相关记录,有缺陷;
没定期对其进行评审。不贯标。
查看文件查看记录
□ 贯标
□ 有缺陷
□ 不贯标
(17)
(四)
建立沟通渠道
单位应建立与员工沟通的渠道,如座谈会、恳谈会、网上对话,设立厂务公开的意见箱等。
有建立职工沟通的渠道,并能提供相关记录,贯标;
职工沟通的渠道不畅顺,提供相关记录不完善,有缺陷;
无建立职工沟通的渠道,不贯标。
查看文件查看记录
现场询问
□ 贯标
□ 有缺陷
□ 不贯标
(18)
#(五)
职代会
职代会的召开、程序应符合相关规定。
职代会的召开、程序符合相关规定。贯标;
职代会召开程序不符合相关规定。有缺陷
无召开职代会。不贯标。
查看文件查看记录
现场询问
□ 贯标
□ 有缺陷
□ 不贯标
*(19)
 

五、厂务公开监督检查
 
序号
内容
检查项目
检查原则
检查方法
结论
检查记录
#(一)
建立监督检查制度
1、单位应有独立的厂务公开的监评机构(人员)。
1、有独立的厂务公开的监评机构(人员),贯标;
有相应机构但不独立,有缺陷;
无相应机构,不贯标。
查阅文件
□ 贯标
□ 有缺陷
□ 不贯标
*(20)
2、单位应制定厂务公开监评管理制度及相应的考核办法。
有相应的管理制度及考核办法,贯标;
有相应的管理制度但无考核办法,有缺陷;
无相应的管理制度及考核办法,不贯标。
查看制度
查阅办法
□ 贯标
□ 有缺陷
□ 不贯标
(21)
(二)
监评实施
1、单位应按监评规定进行定期自评、互评,并认真做好监评记录。
2、单位应每年不少于一次全范围的厂务公开过程监评检查。
3、单位应每年不少于一次对厂务公开工作的总结、评比。
1、单位按监评规定进行定期自评、互评,并认真做好监评记录。2、按规定对厂务公开过程进行监评和总结, 贯标;
1、无定期进行自评、互评,监评记录不完善。2、提供厂务公开过程进行监评和总结不完善,有缺陷;
1、无定期自评、互评。
2、末能提供厂务公开过程进行监评和总结,不贯标。
查阅记录
现场询问
□ 贯标
□ 有缺陷
□ 不贯标
(22)
(三)
务公 开知 晓率、满意 率测
1、单位应每年不少于一次对职工厂务公开知晓率的测评,并知晓率达90%以上(职工1000人以上抽查人数达30%以上;职工1000-501人抽查人数达30-40%;职工500-101人抽查人数达50%以上;职工100人以下抽查人数达80%)。
单位按规定对职工厂务公开知晓率、满意率测评。并知晓率达90%以上;满意率达80%以上, 贯标;
单位对职工厂务公开知晓率、满意率测评不完善。知晓率末达90%;满意率达末达80%。, 有缺陷;
无对职工厂务公开知晓率、满意率进行测评或测评率低于60%,不贯标。
现场查看
查阅记录
□ 贯标
□ 有缺陷
□ 不贯标
(23)
2、单位应每年不少于一次对职工厂务公开满意率的测评,并满意率达80%以上(职工1000人以上抽查人数达30%以上;职工1000-500人抽查人数达30-50%;职工500人抽查人数达50%以上)。
抽查人数符合规定,贯彻标;
抽查人数末达规定人数,但相差比例末低于应抽人数的80%。, 有缺陷;
抽查人数末达规定人数,但相差比例低于应抽人数的80%。,不贯标。
现场抽查
查阅记录
□ 贯标
□ 有缺陷
□ 不贯标
(24)
 

附件6:
 
广东省企事业单位厂务公开民主管理
工作不贯标项改进表
 
单位名称:
地址:
联系人:
电话:
传真:
邮编:
序号
不贯标项内容及性质
不贯标项改进情况
不贯标项改进审核结论
1
 
审核人员:         
 
年   月   日
 
单位陪审人员:         
 
年   月   日
 
审核人员:         
 
年   月   日
2
 
审核人员:        
 
年   月   日
 
单位陪审人员:         
年   月   日
 
审核人员:        
 
年   月   日
3
 
审核人员:
 
         年   月   日
 
单位陪审人员:         
 
年   月   日
 
审核人员:        
 
年   月   日
 
注:1.此表用以帮助单位不断改进单位厂务公开民主管理工作。有缺陷项通常在1个月(或现场审查期间)内完成改进;不贯标项通常在3个月内完成改进。
2.审核人员(可以是检查或其他人员)、审核时间、审核方法(书面或现场审核)由省、市厂务公开办公室确定。
 
附件7:
 
广东省企事业厂务公开民主管理工作
贯标认证现场审核报告
 
单位名称:
地    址:
联 系 人:
电  话:
传  真:
邮    编:
 
 
核 查 结 论
  检查组根据《广东省企事业单位厂务公开民主管理工作贯标认证评审办法》和《广东省厂务公开民主管理贯标认证评审条件》,于                日 至                日对该单位进行了评审检查,共计查出:
贯标项      项。        不贯标项       项。
有缺陷项       项 。    否决项        项。
有缺陷项的分布如下
1.管理职责:           项,    2.资源配置:           
3.文件建立:           项,  4.厂务公开管理过程:       
5.厂务公开监督检查:           
经综合评价,该单位的检查结论:
□贯标(A级)  □贯标(B级)  □贯标(C 级)         □不贯标。
审核组长(签名):
 
审核人员(签名):
 
单位陪审人员(签名):
年    月    日
单位意见:
 
 
 
负责人(签名):
年   月   日(章)
注:□为选择项,在选择项框内打“√”。
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

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